时间:2025-06-02 19:32 / 来源:未知
mt4平台下载安装相关摄像只需清晰、稳定、流畅即可上海证券交往所（以下简称“本所”）股票期权开户处事已于1月26日正式启动。请各期权筹备机构遵守本所闭连请求，主动机闭及格投资者尽速做好股票期权开户处事。现就开户历程中期权筹备机构纠合响应的几个题目解释如下：
答：各期权筹备机构应遵守《上海证券交往所股票期权试点投资者合意性料理指引》、《闭于投资者开立衍生品合约账户相闭事项的知照》以及《闭于做好股票期权投资者临柜开户供职的知照》的全体请求，做好期权投资者开户处事。闭连文献请参睹本知照附件1、附件2 和附件3。
答：对付适宜请求的及格投资者，期权筹备机构可先为其开立衍生品合约账户和衍生品保障金账户，待结算银行银衍开户企图停当后再协助投资者开立银行结算账户。
三、 投资者开户历程全体须要拍摄哪些实质？对摄像用具是否有全体请求？机构投资者开户是否也需灌音录像？
答：期权筹备机构只需完美纪录投资者誊录《股票期权危害揭示书》及闭连开户文献中的准许文字的全历程。闭连摄像只需显露、稳固、流通即可。本所并未对摄像用具做额外请求。各交易部可操纵现有电子用具（如：手机、相机等）对开户历程做灌音、录像。该摄像请求只针对局部投资者开户，对机构投资者开户本所不做硬性请求。
答：为保证ETF期权正式上线后的稳定运转，本所拟于期权正式上线后暂停股票期权全真模仿交往一段时辰。请各期权筹备机构尽速调整投资者开立模仿期权账户，并结束所需的模仿交往履历，避免影响期权投资者的开户处事。
答：浅显机构投资者列入期权交往，闭连交易职员应具有本所承认的期权模仿交往履历（通过该机构开设的账户），全体交往履历请求比照局部投资者申请三级交往权限所需交往履历。
六、 遵照《闭于进一步增强股票期权投资者合意性料理闭连处事的知照》的闭连请求，局部期权筹备机构自查后提交了投资者常识测试成果取缔申请，这局部投资者何时可能从新申请考查？
答：本所闭连部分正正在后台捏紧解决相闭测试成果取缔的申请，估计这局部投资者昭质起可从新申请出席期权常识测试。
七、 对付指定交往正在证券公司6个月以上的请求，这6个月是否务必毗连谋略？
八、 正在期货公司开户6个月以上的局部投资者经IB交易先容到证券公司或期货公司开户，是否仍需餍足指定交往正在被先容方6个月以上的请求？
答：正在期货公司开户6个月以上的局部投资者经IB交易先容到证券公司或期货公司开户，不需餍足指定交往正在被先容方6个月以上的请求。但投资者仍需餍足本所股票期权合意性料理指引中对资金势力、金融期货交往履历、期权常识测试、模仿交往履历、危害承袭才气等方面的请求。期权投资者合意性归纳评估由先容方实行，被先容方须对归纳评估结果实行查对，两边须正在IB交易合同中鲜明各自负担。
九、 总体来看，上交所对投资者选用了相当苛峻的持仓限额料理。是否思虑上市后渐渐铺开闭连额度限定？
答：期权是最纷乱的衍临盆品之一，其危害远高于现货。为避免投资者正在期权交往中因不熟习期权性情产生较大耗费，本所将实行循序渐进的限仓料理轨制。本所将于本周结束上线初期持仓额度的评估，并实时向市集告示。
本所将对统统首次进入期权市集的投资者（局部以及机构投资者）实行苛峻的限仓轨制，待投资者交往一段时辰、充实领悟期权性情后，对投资者一一渐渐铺开额度限定。比方：若上线三个月后将原有投资者的持仓额度晋升到1000张，新开户或未满三个月的投资者的持仓额度仍为20张。上线后闭连额度调治事宜，本所将另行知照。
答：为了验证市集各方期权本领体例临盆处境的停当处境，本所拟于本周六和下周六调整两场基于确凿账户的通闭测试，该通闭测试是券商自营出席确凿期权交往前的必备枢纽。如券商自营未出席这两次通闭测试，则正在上线后很长一段时辰无法列入股票期权交往。
须要防卫的是，即使本所遵照市集运转处境对局部及格投资者铺开了限仓轨制，只须是新列入的自营机构，都要受到较苛峻的限仓轨制（参睹题目九）。
十一、 结束期权合约的行权是期权投资者开户前必备的期权模仿交往履历。期权上线前对期权模仿交往中的行权有何调整？
答：为助助投资者正在期权正式上线前充实领悟行权流程，本所拟于下周一至下周五调整五场行权练习。全体调整参睹本知照附件4。
十二、 股票期权上线初期，及格境外机构投资者（QFII）和沪股通投资者能否交易ETF期权？
答：遵照《及格境外机构投资者境内证券投资料理主意》和《上海证券交往所沪港通试点主意》，股票期权产物暂不纳入交往范畴。
证券公司、基金及其子公司、银行、保障公司、相信公司等卓殊机构发行的产物，如公募基金产物、私募产物、相信打算、资产料理打算、银行及保障理产业物等，要是拣选证券公司结算形式，须向中邦结算申请开立证券账户，由证券账户指定交往所正在证券公司或期货公司开立衍生品合约账户；要是拣选托管人结算形式，则须遵守现有证券账户开立方法向中邦结算申请新开立一个浅显证券账户，并将该证券账户指定交往正在证券公司或期货公司，由证券账户指定交往所正在证券公司或期货公司开立衍生品合约账户。
